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證券行業(yè)實(shí)施知識(shí)管理，構(gòu)建知識(shí)庫(kù)，普遍存在一些缺陷和問(wèn)題：
1、對(duì)知識(shí)管理的認(rèn)知不足
做好知識(shí)管理的第一步是對(duì)知識(shí)管理的全面認(rèn)知。知識(shí)管理的順利實(shí)施，不僅要求企業(yè)高層高度重視，將知識(shí)管理提升到戰(zhàn)略高度，而且要求廣大員工認(rèn)識(shí)到知識(shí)管理的重要性，形成知識(shí)管理意識(shí)。
2、人才流動(dòng)性大
由于工作壓力大以及其他行業(yè)或公司的工作吸引等原因，導(dǎo)致證券行業(yè)人才流動(dòng)性較大。伴隨著人員調(diào)動(dòng)或人員離退，員工的隱性知識(shí)不能得到充分的挖掘和管理，企業(yè)就失去了這部分寶貴的知識(shí)財(cái)富。另外，人才流動(dòng)性大的企業(yè)，也不易形成員工間相互信任的同事合作關(guān)系，員工也就不愿互相分享工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)體會(huì)。
3、缺少對(duì)知識(shí)管理收益的評(píng)估
企業(yè)進(jìn)行知識(shí)管理歸根結(jié)底是為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富，因此成功的知識(shí)管理必須能直接或間接地為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。知識(shí)管理的收益在各個(gè)方面都有體現(xiàn)，比如： 提高工作效率和管理水平、提升競(jìng)爭(zhēng)力、提高客戶(hù)滿(mǎn)意度、提高公司利潤(rùn)額等。但是，知識(shí)管理的收益是抽象的、不易衡量的，知識(shí)管理收益的評(píng)估難度也因此而加大，導(dǎo)致不少公司缺少對(duì)知識(shí)管理收益的評(píng)估工作。
4、缺乏專(zhuān)門(mén)人才
在證券企業(yè)，通常都聚集了大批高素質(zhì)的證券、金融、法律、財(cái)務(wù)和計(jì)算機(jī)等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人才，卻通常缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)管理人才。當(dāng)公司要求實(shí)施知識(shí)管理的時(shí)候，通常指派其他證券專(zhuān)業(yè)人員來(lái)從事知識(shí)管理工作，這就會(huì)影響使其放棄原來(lái)建立的良好的顧客關(guān)系，可能會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)從事知識(shí)管理的員工不愿意一心一意的做知識(shí)管理，從而影響知識(shí)管理的實(shí)施效果。
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