工程項目全面風險管理研究

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　　一、引言

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　　隨著我國加入WTO后各行各業(yè)與國際規(guī)則的全面接軌，工程項目的競爭日益激烈，競爭對手也由；單純的國內(nèi)企業(yè)向擁有先進技術、規(guī)范管理和豐富資本的國際企業(yè)轉變。同時，科技的發(fā)展和項目內(nèi)外部環(huán)境的變化，使得工程項目所涉及的不確定因素曰益增多，面臨的風險也越來越大，由此產(chǎn)生的風險損失也越來越重。因此，工程項目的風險管理與控制成為有效加強工程項目管理亟待研究探討的重要課題之一。

　?。ǘ┤骘L險管理的提出

　　項目風險是指可能導致項目損失的不確定性。美國學者Wideman.將其定義為：某一事件發(fā)生給項目目標帶來不利影響的可能性。本文亦將風險定義為可能帶來損失的不利影響，包括發(fā)生損失的可能性和可能發(fā)生的損失程度。

　　隨著人們對風險重視程度的提高，概率論、數(shù)理統(tǒng)計、決策樹、仿真技術等風險管理方法被廣泛研究與應用。近年來，由于對風險規(guī)律研究的曰益深入，人們發(fā)現(xiàn)工程項目管理作為系統(tǒng)而言，與其內(nèi)外部環(huán)境相關聯(lián)的各影響因素（包括投入資源的成本、數(shù)量，宏觀經(jīng)濟環(huán)境等）是隨時間的變化而變化的，也就是說是動態(tài)發(fā)展的。而且，并非所有的影響因素都是可以在項目生命周期初期被完全識別的。這種錯綜復雜的局面使得簡單的局部風險管理已經(jīng)無法完全適應現(xiàn)代工程項目管理的要求，基于上述原因，工程項目系統(tǒng)中提出了全面風險管理的思想。

　?。ㄈ┪覈鴮嵤┕こ添椖咳骘L險管理的必要性分析

　　1.從工程項目本身具有的特性角度而言，工程項目投資巨大、工期長，從其籌劃、設計、建造到竣工后投入使用，整個過程都存在著各種各樣的風險，并且由此產(chǎn)生的風險損失金額巨大，后果嚴重。因此將工程項目視為一個完整的系統(tǒng)，實施全局的、綜合的全面風險管理是工程項目管理內(nèi)在特性所決定的。

　　2.從工程項目涉及的相關利益主體而言，無論是工程項目投資商、承包商、監(jiān)理商，還是建筑設計商、供應商等，都面臨著不可回避的風險。各利益主體都趨向于自身利益的最大化和風險的最小化，因此一項工程項目的實施就必須從整體的角度來考慮利益與風險的分配與衡量問題，全面風險管理能夠達到工程項目總體風險的最小化，實現(xiàn)不同利益主體風險人配的均衡狀態(tài)，保障工程項目的順利實施。

　　3.我國正處于從計劃經(jīng)濟向社會、主義市場經(jīng)濟過渡的過程之中，建筑市場不成熟，行為不規(guī)范的問題比較嚴重。全面風險管理有利于對工程項。目實施過程中各個環(huán)節(jié)加以監(jiān)控，保證工程項目中資金流、信息流與物流的順暢流轉。

　　4.近年來，我國工程項目管理雖然有所增強，但尚無法與世界上發(fā)達國家相抗衡。特別是“入世”后，國內(nèi)企業(yè)與擁有資金、技術和管理各方面優(yōu)勢的國際企業(yè)相競爭顯得力量薄弱。如果國內(nèi)企業(yè)仍不改變落后的風險管理狀況，終將被淘汰。而全面風險管理作為一種先進的工程項目風險管理思想與方法，得到廣泛的承認與應用，其在國內(nèi)工程項目中的合理實施將縮小國內(nèi)企業(yè)與國際企業(yè)在競爭中的差距，增強競爭能力。

　　二、工程項目全面風險管理的理論研究

　?。ㄒ唬┕こ添椖咳骘L險管理的內(nèi)涵

　　工程項目全面風險管理，與傳統(tǒng)的局部、單向風險管理相區(qū)別，將項目概念、開發(fā)和實施三個階段視為一個復雜的、動態(tài)的、進化的過程，并在一系列戰(zhàn)略目標下進行管理。這些戰(zhàn)略目標也會因環(huán)境的變化而變化。在這樣一種流動的、彈性的環(huán)境下，將風險管理看作是和其他項目管理活動融為一體的，滲透于項目的整個生命周期和每一項活動之中，有助于項目戰(zhàn)咯目標的實現(xiàn)。

　?。ǘ┕こ添椖咳骘L險的來源與風險管理特點

　　1.工程項目全面風險的來源

　　工程項目風險的來源極為廣泛，按照不同的劃分標準可以有不同的分類方法。英國學者J.H.M.Tah和v.Carr根據(jù)工程項目風險的內(nèi)涵，建立符合工程項目國際化的風險層次結構圖。

　　工程項目風險從總體而言可以分成外部風險和內(nèi)部風險兩大方面。其中，外部風險包括經(jīng)濟風險、自然條件風險、政治風險和技術更新風險。同時，隨著全球經(jīng)濟的一體化進程，國內(nèi)企業(yè)承擔的工程項目地域范圍不再僅僅局限在國內(nèi)，國際工程項目日益增多，企業(yè)戰(zhàn)略的制定延伸到全球區(qū)位層次。因此在分析內(nèi)部風險來源時，不僅考慮區(qū)域風險而且要分析全球策略風險。全球策略風險可以理解為企業(yè)戰(zhàn)略層面的風險分析，包括：咨詢、建設、承包、設計、環(huán)境、公司財務、項目財務、定位、管理、預承包以及時間管理等方面的風險。區(qū)域策略風險也可以理解為項目或戰(zhàn)術層次的風險，包括：勞動力風險、原材料風險、廠礦風險、施工現(xiàn)場風險以及分包商風險。

　　2.工程項目全面風險管理的特點

　?。?）依據(jù)工程項目特點選用風險管理方法。

　　工程項目全面風險管理從項目的整體角度出發(fā)，是對工程項目總體風險的分析與控制。因此，全面風險管理是以工程項目的復雜性、規(guī)模、工藝程度，工程項目的類型以及項目所處的地域等因素為依據(jù)的。

　?。?）以信息的有效傳遞和信息共享為條件。

　　工程項目全面風險管理是以信息的有效傳遞和信息共享為前提條件的，當信息流無法實現(xiàn)快速和有，效傳遞時，全面風險管理將很難實現(xiàn)。

　　（3）注重知識和經(jīng)驗的系統(tǒng)化和信息化。

　　雖然風險管理在很大程度上已經(jīng)從憑直覺、憑經(jīng)驗管理上升到理性管理方式，但是就全面風險管理的實際運行而言，人的主觀因素的影響仍然占有很大的比重。這不僅包括對風險范圍、規(guī)律的認識，還包括對風險的描述、處理和思維方式等。因此，工程項目全面風險管理中非常強調(diào)知識和經(jīng)驗的及時總結，使之系統(tǒng)化、規(guī)范化，并通過信息的傳遞加以確認和推廣。

　　（4）與工程項目中的其他子系統(tǒng)緊密相關。

　　工程項目全面風險管理是一種較高層次的綜合性管理工作，包括戰(zhàn)咯和戰(zhàn)術兩個層次的規(guī)劃。它涉及項目管理的各個階段和方面，與項目管理的其他各子系統(tǒng)緊密相關。因此，工程項目風險管理必須與合同管理、成本管理、工期管理、質量管理等融為一體。