泛普軟件為多家企業(yè)提供了風險與內控咨詢服務

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近幾年時間里，泛普軟件為多家企業(yè)提供了風險與內控咨詢服務。中國企業(yè)在建立風險與內控體系時，存在一系列問題和誤區(qū)，這些問題不有效解決，風險與內控根本無法實現(xiàn)其根本目標。

—      —將風險體系與內控體系、審計體系完全脫節(jié)，內控組織和職能建設不健全
—      —概念多于實際操作，內控脫離于業(yè)務運作
—      —內控脫離于企業(yè)業(yè)務目標
—      —僅僅限于建立相關的制度，沒有細化到操作級，如具體的內控標準建設
—      —不能系統(tǒng)性與現(xiàn)有管理體系相融合，如很多企業(yè)沒有建立流程管理機制去進行內控建設，根本實現(xiàn)不了真正意義的應用
—      —對新的風險和新技術帶來的分析缺乏有效解決手段，如IT風險與控制非常缺乏
—      —缺乏跨行業(yè)的經驗引入
泛普軟件風險與內控體系建設技術來源。風險管理與內部控制體系都強調了組織目標的實現(xiàn)，因此，合理和中長期組織目標的確定是風險管理和內控體系建設的根本任務。要設計一套完善的企業(yè)內控體系，必須解決其政策依據(jù)和技術來源。泛普軟件當前內控體系的政策和技術來源主要包含七個方面的主要內容。

1.企業(yè)內控控制基本規(guī)范，這是國家對國有企業(yè)的基本內控要求，必須全面遵循和實施；
2.企業(yè)風險管理體系要求；
3.企業(yè)政策、制度、流程，要分類分級管理集團的相關政策、制度和流程，并在內控體系建設中真正落實到具體業(yè)務中；
4.戰(zhàn)略規(guī)劃，這是內控體系建設的根本目標，作為衡量和評估內控體系建設好壞的最基礎要求，要通過目標體系的落地保證內控體系對其的增值作用；
5.上市公司內控相關政策，企業(yè)在走向資本市場后，構建內控體系時，將要充分考慮上市公司內控的相關要求和標準，如交易所制定的上市公司內控要求和證監(jiān)會對上市公司治理結構等方面的要求；
6.標桿技術，泛普軟件在建設內控體系時不能夠盲目創(chuàng)新，一定要充分借鑒和引入標桿，如IBM內控標準，國際一流咨詢機構的內控技術，與內控相關的流程等一流技術等等；
7.COSO模型，作為風險管理和內控管理的核心標準，泛普軟件的內控體系設計必須充分考慮對其借鑒和有效融合。
集成化風險與內控體系架構解決方案模型