建設工程監(jiān)理概論第一章內(nèi)容

　　一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

　　從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃（包括具體的項目計劃），由國家統(tǒng)一財政撥款。在我國當時經(jīng)濟基礎薄弱、建設投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家集中有限的財力、物力、人力進行經(jīng)濟建設，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系起到了積極作用。

　　80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用（即“撥改貸”）、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。

　　通過對我國幾十年建設工程管理實踐的反思和總結(jié)，并對國外工程管理制度與管理方法進行了考察，認識到建設單位的工程項目管理是一項專門的學問，需要一大批專門的機構(gòu)和人才，建設單位的工程項目管理應當走專業(yè)化、社會化的道路。在此基礎上，建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。

　　二、建設工程監(jiān)理的概念

　?。ㄒ唬┒x所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。

　　1.我國的建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托并代表建設單位對承建單位的（ ）。

　　A.建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動

　　B.工程質(zhì)量進行嚴格的檢驗與驗收

　　C.建設活動進行全過程、全方位的系統(tǒng)控制

　　D.施工過程進行監(jiān)督與管理

　?。ǘ┍O(jiān)理概念要點

　　1.建設工程監(jiān)理的行為主體建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。

　　2.建設工程監(jiān)理實施的前提建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

　　3.建設工程監(jiān)理的依據(jù)建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。

　　2.建設工程監(jiān)理工作應有明確的依據(jù)，除《建設工程質(zhì)量管理條例》中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括（ ）。

　　A. 有關技術(shù)標準

　　B.設計文件

　　C.工程承包合同

　　D.委托監(jiān)理合同

　　4.建設工程監(jiān)理的范圍

　　建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。

　　（1）工程范圍。

　　為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：

　　1）國家重點建設工程：依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

　　2）大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。

　　3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。

　　4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

　　5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

　?。?）階段范圍。

　　建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

　　1.某城市污水處理工程的建筑安裝工程費為2500萬元，設備購置費為1100萬元。依據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，該工程（ ）。

　　A.可以不實行監(jiān)理

　　B.必須實行監(jiān)理

　　C.僅建筑安裝工程實行監(jiān)理

　　D.設備制造實行監(jiān)理

　　答案：B

　　建設工程監(jiān)理的性質(zhì)

　　三、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)

　　1.服務性建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設單位進行管理。

　　（04年）51.服務性是建設工程監(jiān)理的一項重要性質(zhì)，其管理服務的內(nèi)涵表現(xiàn)為（BCE）。

　　A.監(jiān)理工程師具有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力

　　B.主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)

　　C.建設工程投資、進度和質(zhì)量控制為主要任務

　　D.與承建單位沒有利害關系為原則

　　E.基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用

　　2.科學性科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。

　　科學性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

　　3.獨立性《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。《工程建設監(jiān)理規(guī)定》和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術(shù)標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

　　4.公正性公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。

　　四、建設工程監(jiān)理的作用

　?。ㄒ唬┯欣谔岣呓ㄔO工程投資決策科學化水平工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果（如項目建議書、可行性研究報告）進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

　?。ǘ┯欣谝?guī)范工程建設參與各方的建設行為在建設工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也可能發(fā)生不當建設行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為，這對規(guī)范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

　?。ㄈ┯欣诖偈钩薪▎挝槐ＷC建設工程質(zhì)量和使用安全在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

　　（四）有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：

　?。?）在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，設投資額最少；

　　（2）在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少；

　?。?）建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。

　?。?4年）52.建設工程監(jiān)理實施全過程、全方位監(jiān)理與施工階段的監(jiān)理相比，在（AD）等方面的作用更為突出。

　　A.提高建設工程投資決策科學化水平

　　B.促使施工單位保證建設工程使用安全

　　C.促使施工單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全

　　D.為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎

　　E.工程建設目標的控制

　　第二節(jié) 建設工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢

　　一、建設工程監(jiān)理的理論基礎我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。

　　二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

　?。ㄒ唬┙ㄔO工程監(jiān)理的服務對象具有單一性工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理。

　?。ǘ┙ㄔO工程監(jiān)理屬于強制推行的制度

　?。ㄈ┙ㄔO工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

　　（四）市場準入的雙重控制我國對建設工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員

　?。?3年）6.協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用，是建設工程監(jiān)理（ ）的內(nèi)涵。

　　A.技術(shù)服務

　　B.管理服務

　　C.科學性

　　D.獨立性

　　答案：B

　　建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

　　三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

　　（一）加強法制建設，走法制化的道路

　?。ǘ┮允袌鲂枨鬄閷?，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展

　?。ㄈ┻m應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)應當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務（如招標代理、工程造價咨詢）的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

　?。ㄋ模┘訌娕嘤柟ぷ?，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

　?。ㄎ澹┡c國際慣例接軌，走向世界我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應當率先采取行動。

　　第三節(jié)、建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系

　　一、建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系

　　1.建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關和法律效力建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。

　　建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。

　　建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。

　　法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

　　（04年）3.開展建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設行政法規(guī)的是（ ）。

　　A 中華人民共和國建筑法

　　B.建設工程質(zhì)量管理條例

　　C.建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定

　　D.建設工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

　　例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序[ ]

　　A、建設工程部門規(guī)章

　　B、建設工程行政法規(guī)

　　C、建設工程法律

　　D、合同

　　E、文件

　　答案：C、 B、A

　　解析：律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

　　2.與建設工程監(jiān)理有關的建設工程法律法規(guī)規(guī)章一覽（詳見教材）

　　監(jiān)理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān) 理工作關系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。

　?。ǘ┡c建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設工程監(jiān)理關系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。

　　相關法規(guī)制度和監(jiān)理工程師

　　主要內(nèi)容：建設程序和建設工程管理制度

　　第四節(jié) 建設程序和建設工程管理制度

　　一、建設程序

　?。ㄒ唬┙ㄔO程序的概念所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設程序。這是每一位建設工作者的職責，更是建設工程監(jiān)理人員的重要職責。

　　新中國建立以來，我國的建設程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。目前我國的建設程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關鍵性的變化一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度。

　　二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。

　　（04年）53.按照建設程序的要求，投資建設一項工程應當（BCE）。

　　A.實行項目法人責任制度

　　B.經(jīng)過投資決策、建設實施和交付使用三個發(fā)展時期

　　C.堅持“先勘察，后設計，再施工”的原則

　　D.嚴格投資、進度、質(zhì)量目標控制

　　E.突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則

　?。ǘ┙ㄔO工程各階段工作內(nèi)容

　　1.項目建議書階段項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想項目建議書的主要作用是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。

　　項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模報送有關部門審批。

　　大中型及限額以上項目的項目建議書應先報行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計委。還要委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務院審批。小型和限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關系由部門或地方計劃委員會審批。

　　2.可行性研究階段可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據(jù)。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關部門審查通過，擬建項目正式立項。

　?。?3年）2.項目最終決策文件是（ ）。

　　A.項目建議書

　　B.經(jīng)批準的項目建議書

　　C.可行性研究報告

　　D.經(jīng)批準的可行性研究報告

　　答案：D

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