2015年監(jiān)理工程師《監(jiān)理概論》：建設(shè)工程風(fēng)險識別

　　第二節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險識別

　　一、風(fēng)險識別的特點(diǎn)和原則

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險識別的特點(diǎn)

　　風(fēng)險識別有以下幾個特點(diǎn)：

　　（1）個別性。任何風(fēng)險都有與其他風(fēng)險不同之處，沒有兩個風(fēng)險是完全一致的。不同類型建設(shè)工程的風(fēng)險不同自不必說，而同一建設(shè)工程如果建造地點(diǎn)不同，其風(fēng)險也不同；郎使是建造地點(diǎn)確定的建設(shè)工程，如果由不同的承包商承建，其風(fēng)險也不同，因此，雖然不同建設(shè)工程風(fēng)險有不少共同之處，但一定存在不同之處，在風(fēng)險識別時尤其要注意這些不同之處，突出風(fēng)險識別的個別性。

　?。?）主觀性。風(fēng)險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平（包括風(fēng)險管理方面的知識）、實踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風(fēng)險由不同的人識別的結(jié)果就會有較大的差異。風(fēng)險本身是客觀存在，但風(fēng)險識別是主觀行為。在風(fēng)險識別時，要盡可能減少主觀性對風(fēng)險識別結(jié)果的影響。要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵在于提高風(fēng)險識別的水平。

　?。?）復(fù)雜性。建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響，這給風(fēng)險識別帶來很強(qiáng)的復(fù)雜性。因此，建設(shè)工程風(fēng)險識別對風(fēng)險管理人員要求很高，并且需要準(zhǔn)確、詳細(xì)的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。

　?。?）不確定性。這一特點(diǎn)可以說是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。在實踐中，可能因為風(fēng)險識別的結(jié)果與實際不符而造成損失，這往往是由于風(fēng)險識別結(jié)論錯誤導(dǎo)致風(fēng)險對策決策錯誤而造成的。由風(fēng)險的定義可知，風(fēng)險識別本身也是風(fēng)險。因而避免和減少風(fēng)險識別的風(fēng)險也是風(fēng)險管理的內(nèi)容。

　?。ǘ╋L(fēng)險識別的原則

　　在風(fēng)險識別過程中應(yīng)遵循以下原則：

　　（1）由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。由粗及細(xì)是指對風(fēng)險因素進(jìn)行全面分析，并通過多種途徑對工程風(fēng)險進(jìn)行分解，逐漸細(xì)化，以獲得對工程風(fēng)險的廣泛認(rèn)識，從而得到工程初始風(fēng)險清單。而由細(xì)及粗是指從工程初始風(fēng)險清單的眾多風(fēng)險中，根據(jù)同類建設(shè)工程的經(jīng)驗以及對擬建建設(shè)工程具體情況的分析和風(fēng)險調(diào)查，確定那些對建設(shè)工程目標(biāo)實現(xiàn)有較大影響的工程風(fēng)險，作為主要風(fēng)險，即作為風(fēng)險評價以及風(fēng)險對策決策的主要對象。

　　（2）嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性。對各種風(fēng)險的內(nèi)涵要嚴(yán)格加以界定，不要出現(xiàn)重復(fù)和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風(fēng)險因素之間的相關(guān)性，如主次關(guān)系、因果關(guān)系、互斥關(guān)系、正相關(guān)關(guān)系、負(fù)相關(guān)關(guān)系等。應(yīng)當(dāng)說，在風(fēng)險識別階段考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性有一定的難度，但至少要做到嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵。

　?。?）先懷疑，后排除。對于所遇到的問題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除某些風(fēng)險，要通過認(rèn)真的分析進(jìn)行確認(rèn)或排除。

　?。?）排除與確認(rèn)并重。對于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險應(yīng)盡早予以排除和確認(rèn)。對于一時既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險再作進(jìn)一步的分析，予以排除或確認(rèn)。最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險按確認(rèn)考慮。

　?。?）必要時，可作實驗論證。對于某些按常規(guī)方式難以判定其是否存在，也難以確定其對建設(shè)工程目標(biāo)影響程度的風(fēng)險，尤其是技術(shù)方面的風(fēng)險，必要時可作實驗論證，如抗震實驗、風(fēng)洞實驗等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費(fèi)用為代價。

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