監(jiān)理工程師考試輔導(dǎo)：內(nèi)審“常見(jiàn)病”及“診治”

　　內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系自我改進(jìn)的重要手段，但一些組織內(nèi)審中存在的問(wèn)題不少，其常見(jiàn)病可歸納為以下幾種。

　　1.審核覆蓋范圍不全。審核計(jì)劃缺少對(duì)；進(jìn)行審核的內(nèi)容，認(rèn)為內(nèi)審{導(dǎo)的工作；審核計(jì)劃只規(guī)定S門(mén)、場(chǎng)所，而沒(méi)有規(guī)定審核哪舌過(guò)程（或標(biāo)準(zhǔn)的條款），造成j某些要求；在有多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的樣的方法進(jìn)行審核，致使現(xiàn)場(chǎng)

　　2.審核方案策劃不周。安排審核時(shí)間很立程、部門(mén)（場(chǎng)所）的狀態(tài)和重可核的結(jié)果，時(shí)間安排明顯偏排對(duì)某個(gè)過(guò)程的審核。

　　3.審核依據(jù)不充分。只考慮是否符合本向要求，審核檢查表的內(nèi)容大丹和程序文件的要求編制，而要求；有的體系文件不符合標(biāo)經(jīng)多次內(nèi)審也未能發(fā)現(xiàn)。

　　4.審核員選擇不當(dāng)。有的內(nèi)審員不具備l企業(yè)的內(nèi)審員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，審。不能發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題；有的內(nèi)成據(jù)審核，以個(gè)人看法判斷是：和公正性。

　　5.審核準(zhǔn)備不充分。有的企業(yè)使用統(tǒng)一查表，不能體現(xiàn)受審核部門(mén)的重點(diǎn)；審核記錄不能表明抽樣}溯性。

　　6.不合格報(bào)告描述的事實(shí)不清，判斷失準(zhǔn)；旨施的跟蹤驗(yàn)證或沒(méi)有記錄。

　　7.內(nèi)審報(bào)告沒(méi)有或未及時(shí)提交受審核部門(mén)或有關(guān)人員。

　　8.內(nèi)審報(bào)告沒(méi)有被用于管理評(píng)審。

　　出現(xiàn)這些問(wèn)題的主要原因是：對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層是否接受內(nèi)審認(rèn)識(shí)不清；內(nèi)審策劃不到位；內(nèi)審人員能力不足，責(zé)任心不強(qiáng)；對(duì)內(nèi)審過(guò)程的監(jiān)視不夠；為消除和預(yù)防這些“常見(jiàn)病”，需要從以下方面采取措施。

　　1.轉(zhuǎn)變內(nèi)審不審核領(lǐng)導(dǎo)的觀念

　　ISO 9000：2000標(biāo)準(zhǔn)指出，領(lǐng)導(dǎo)的作用是為組織確立統(tǒng)一的宗旨和方向，創(chuàng)造條件使員工參與實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)第5章明確規(guī)定了最高管理者的職責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過(guò)履行這些職責(zé)發(fā)揮作用。管理職責(zé)是質(zhì)量管理體系不可缺少的重要過(guò)程，如果對(duì)這個(gè)過(guò)程不進(jìn)行內(nèi)審，就不能覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，也無(wú)法對(duì)體系的符合性、有效性做出客觀評(píng)價(jià)。至于采用何種形式對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核，可視具體情況而定。在大型企業(yè)中，內(nèi)審員平時(shí)與高層領(lǐng)導(dǎo)接觸很少，對(duì)他們的管理活動(dòng)了解不多，可以采取與領(lǐng)導(dǎo)座談等形式收集有關(guān)證據(jù)；如果企業(yè)規(guī)模不大，內(nèi)審員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層平時(shí)所做的工作比較熟悉，可以通過(guò)核查有關(guān)記錄、向知情者了解情況等方式收集需要的證據(jù)。領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)審的目的和作用，主動(dòng)與審核組配合，積極支持內(nèi)審工作，為審核創(chuàng)造必要的條件。

　　2.周密進(jìn)行審核方案策劃

　　內(nèi)審計(jì)劃要對(duì)審核頻次、范圍（區(qū)域和產(chǎn)品）、依據(jù)、方法（集中式或滾動(dòng)式）作出安排。確定審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門(mén)（場(chǎng)所）的狀態(tài)和重要性。正常狀態(tài)下，審核的間隔不宜超過(guò)一年。對(duì)于起重要作用或過(guò)去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的部門(mén)（場(chǎng)所）、過(guò)程，應(yīng)適當(dāng)增加審核的次數(shù)和時(shí)間。

　　3.精心做好審核準(zhǔn)備

　　要選擇有內(nèi)審員資格，有較強(qiáng)組織能力的人擔(dān)任審核組長(zhǎng)。內(nèi)審員應(yīng)有最高管理者或管理者代表的授權(quán)，以便行使其職權(quán)?，F(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)將審核計(jì)劃通知受審核部門(mén)，審核組長(zhǎng)要組織召開(kāi)審核預(yù)備會(huì)，確保每位審核員都得到作為審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系文件，清楚地了解各自的任務(wù)。每位審核員都應(yīng)掌握審核記錄（檢查表）的填寫(xiě)和使用方法，按過(guò)程方法確定審核思路。企業(yè)統(tǒng)一印制的通用檢查表可以作為參考，但應(yīng)結(jié)合受審核部門(mén)或過(guò)程的具體情況進(jìn)行必要的增減，不宜直接套用。

　　4.強(qiáng)化對(duì)內(nèi)審過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

　　要把好內(nèi)審員資格關(guān)，未經(jīng)培訓(xùn)合格不準(zhǔn)上崗；明確管理者代表、內(nèi)審主管部門(mén)、審核組長(zhǎng)、審核員及其他有關(guān)人員的職責(zé)。內(nèi)審程序、計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核報(bào)告等文件和記錄，都要經(jīng)受權(quán)人審查，發(fā)現(xiàn)不適用或不合格要及時(shí)整改。內(nèi)審結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)，內(nèi)審結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入，內(nèi)審的有效性應(yīng)作為管理評(píng)審的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

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