咨詢工程師《工程咨詢概論》串講筆記（十六）

　　1．項目竣工驗收內(nèi)容

　　項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。

　?。?）項目竣工報告。

　　由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。

　　項目竣工報告分為以下四個步驟：

　　1對項目施工和供貨商的預(yù)驗收；

　　2編制竣工決算書；

　　3竣工資料準備；

　　4項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。

　　（2）項目的竣工驗收。

　　項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織；一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。

　　2．試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備

　　咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。（運營準備，建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價）

　?。?）運營準備。

　　運營準備的內(nèi)容主要有9個：

　　1機構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂；3人力資源的開發(fā)和培訓；4技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實；7物資供應(yīng)準備；8流動資金的準備；9經(jīng)營管理體系的建立。

　　（2）建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價。

　　評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準備工作的主要內(nèi)容有6個：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。⑥生產(chǎn)管理咨詢。

　?。ǘ﹪H金融組織的完工評價

　　1．項目完工報告的目的

　　報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準備，更為雙方今后準備其他項目提供借鑒。

　　2．項目完工報告的內(nèi)容6個：

　　1、項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度；2項目其他重要的產(chǎn)出及影響；3項目可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；5項目執(zhí)行中可吸取的教訓；6與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。

　　從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：

　　第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負責編寫；

　　第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進行總結(jié)。

　?。ㄈ╉椖康淖晕铱偨Y(jié)評價

　　是指在建設(shè)項目竣工后，（當）項目運營基本達到設(shè)計能力時，項目法人（業(yè)主）通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進行的全面總結(jié)和自我評價。

　　二、項目后評價

　?。ㄒ唬╉椖亢笤u價的概念

　　1．項目后評價的定義：項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。

　　2．項目后評價的任務(wù)

　　項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個：

　　（1）對項目全過程的回顧和總結(jié)。

　?。?）對項目的效果和效益進行分析評價。

　?。?）對項目目標和持續(xù)性進行評價。

　?。?）總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出對策建議。

　　3．項目后評價的原則和特點

　　項目后評價的一般原則5個：獨立性、科學性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。

　　4．項目后評價與項目竣工驗收

　　一個項目建成的標志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。

　?。?）工程建成： （2）技術(shù)建成：運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。 （3）經(jīng)濟建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。（4）效益建成：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。

　　（二）項目后評價的范圍和內(nèi)容

　　1．項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)

　　一般分4個階段：1項目前期決策、2項目建設(shè)準備、3項目建設(shè)實施、4項目投產(chǎn)運營等。

　?。?）項目前期決策的總結(jié)與評價。（可行性研究報告、評估報告、決策）

　　對項目可行性研究報告后評價的重點是：

　?、夙椖康哪康暮湍繕耸欠衩鞔_、合理；

　?、陧椖渴欠襁M行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；

　?、垌椖康男Ч托б媸欠窨赡軐崿F(xiàn)；

　?、茼椖渴欠窨赡墚a(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。

　　對項目評估報告后評價的重點是：

　?、賹椖吭u估報告目標的分析評價；

　?、趯椖吭u估報告效益指標的分析評價；

　?、蹖椖吭u估報告風險的分析評價等。

　　對項目決策的后評價包括：

　?、夙椖繘Q策程序的分析；

　?、谕顿Y決策內(nèi)容的分析與評價；

　?、蹧Q策方法的分析與評價。

　?。?）項目準備階段的總結(jié)與評價：1項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。2對項目投資融資方案的評價。3采購招投標工作評價。4開工準備的評價。

　?。?）項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價4個：

　?、俸贤瑘?zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作；

　?、诠こ虒嵤┘肮芾碓u價。包括：工程造價控制的分析評價；工程質(zhì)量控制的評價；工程進度控制的評價；

　?、垌椖抠Y金使用的分析評價，包括：資金來源的對比和分析；分析評價資金來源是否適當；分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度；分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。

　　④項目竣工評價：項目完工評價；投產(chǎn)運營前準備工作的評價。

　?。?）項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價：

　?、夙椖窟\營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等；

　?、陧椖啃б骖A(yù)測。項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測

　　在項目投入運營后的評價預(yù)測包括4個：1達到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；2市場需求狀況及未來預(yù)測；3項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；4項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。

　　2．項目的效果和效益評價

　　項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個方面：技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理。

　?。?）項目的技術(shù)效果評價。主要包括技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性。

　　（2）財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。①財務(wù)效益分析。②經(jīng)濟效益分析。

　?。?）環(huán)境效益評價。

　　環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。

　?。?）項目社會效益評價。

　　社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。

　?。?）項目的管理效果評價。

　　重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括6個：

　?、俳M織結(jié)構(gòu)形式的評價；

　?、趯M織中人員的評價；

　　③組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；

　　④對激勵機制及員工滿意度的評價；

　　⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；

　　⑥組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。

　　3．項目后評價的目標評價和可持續(xù)性分析

　　（1）項目目標評價。

　?、倌繕嗽u價的層次。投資項目或規(guī)劃目標一般有兩個層次，一是宏觀目標層次；二是直接的建設(shè)目標。

　?、谀繕嗽u價的內(nèi)容。目標評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標進行表述。

　　目標評價的常用分析方法包括1目標樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法

　?、垌椖磕繕藢崿F(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。

　　項目目標實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標進行分析，要點有：1項目投入、2項目產(chǎn)出、3項目直接目的、4項目宏觀目標

　　項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟建成和長遠效益實現(xiàn)四個層面來判斷。

　?。?）項目的持續(xù)性評價。

　　① 項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。

　?、诳沙掷m(xù)性分析。

　　項目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項目可持續(xù)的主要因素，分析原因。

　　項目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。

　　項目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點是業(yè)主無法控制的外部條件，如：

　?。?）項目成功度評價。

　?、夙椖砍晒Χ鹊臉藴省ｍ椖吭u價的成功度可分為五個等級：（見課本P89）

　　等級 項目的目標 相對成本而言，項目

　　完全成功的 全面實現(xiàn)或超過 巨大的效益和影響

　　基本成功的 大部份 預(yù)期的效益和影響

　　部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響

　　不成功的 非常有限 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響

　　失敗的 無法實現(xiàn) 不得不終止

　　②項目成功度的測定。

　　項目成功度表設(shè)置了評價項目的主要指標。評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。

　　（三）項目后評價的實施

　　1．項目后評價工作程序7個：

　?。?）接受后評價任務(wù)、簽定工作合同或評價協(xié)議。

　　（2）成立后評價小組、制定評價計劃。

　?。?）設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家。

　?。?）閱讀文件、收集資料。

　　（5）開展調(diào)查、了解情況。

　?。?）分析資料、形成報告。

　?。?）提交后評價報告、反饋信息。

　　2．后評價報告的基本格式7個

　?、賵蟾娣饷妫òǎ壕幪?、密級、評價者名稱、日期等）；

　?、诜饷鎯?nèi)頁（包括：匯率、權(quán)重指標及其他說明）；

　?、垌椖炕A(chǔ)數(shù)據(jù)；

　?、艿貓D；

　?、輬蟾嬲?/p>

　?、迗蟾嬲模簕（1）項目背景（2）項目實施過程評價（3）效益和效果評價（4）目標和可持續(xù)性評價（5）結(jié)論和經(jīng)驗教訓}；

　　⑦主要附件和附表。

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