BOT項(xiàng)目初探

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BOT項(xiàng)目的發(fā)展模式，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域具有廣泛的發(fā)展空間?？偣驹贐OT項(xiàng)目的運(yùn)作上有獨(dú)到的、成熟的融資經(jīng)驗(yàn)和成功范例，例如咸陽(yáng)渭河三號(hào)橋、遂渝高速公路、南京過(guò)江隧道等重大工程均告以成功。

 一、BOT的概念及意義

 （一）BOT
 BOT是英文“Build——Operate——Transfer”的簡(jiǎn)稱(chēng)，即：“建設(shè)——經(jīng)營(yíng)——移交”。它作為一種新型的投融資模式,主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其含義是指政府將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)權(quán)授予私營(yíng)項(xiàng)目公司行使，在經(jīng)營(yíng)期間，項(xiàng)目公司享有項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)，待經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)后,項(xiàng)目公司將設(shè)施無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)移給政府所有。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 （二）BOT項(xiàng)目的融資 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 一般是國(guó)有控股機(jī)構(gòu)或私營(yíng)機(jī)構(gòu)參與國(guó)家公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，并與政府機(jī)構(gòu)形成一種“戰(zhàn)略伙伴”關(guān)系，在互惠互利的基礎(chǔ)上分配資源、風(fēng)險(xiǎn)和利益的融資方式。 blog
 （三）涉足BOT領(lǐng)域是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 BOT是在當(dāng)今國(guó)際工程承包市場(chǎng)被廣泛使用的一種國(guó)際資本運(yùn)營(yíng)方式。眾所周知，BOT領(lǐng)域市場(chǎng)廣闊，回報(bào)率高，但前期投資大，各環(huán)節(jié)復(fù)雜，回收投資和形成利潤(rùn)所需時(shí)間長(zhǎng)，屬高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 （四）BOT領(lǐng)域市場(chǎng)廣闊
 在當(dāng)今國(guó)際工程承包市場(chǎng)，一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，國(guó)際工程招標(biāo)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，拿到項(xiàng)目的難度越來(lái)越大；另一方面，出于發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的需要，發(fā)展中國(guó)家要求國(guó)際承包商實(shí)施BOT、BT、BOO、BOOT項(xiàng)目的愿望正在變得越來(lái)越普遍，越來(lái)越迫切，市場(chǎng)極為廣闊，前景樂(lè)觀。
 （五）BOT是“走出去”的高級(jí)形式，也是打造人才的熔爐 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 BOT項(xiàng)目既涉及工程施工總承包的全過(guò)程，也涉及項(xiàng)目的投資、融資及項(xiàng)目建成后的經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目的維護(hù)等，企業(yè)員工參加BOT項(xiàng)目，就好比進(jìn)入了一座打造國(guó)際工程總承包和國(guó)際資本運(yùn)營(yíng)人才的龐大熔爐，它不僅是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，也是企業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略的需要。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 （六）涉足BOT領(lǐng)域，有助于擴(kuò)大企業(yè)在當(dāng)?shù)卣挠绊懞屯苿?dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)屬地化 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 BOT項(xiàng)目多涉及當(dāng)?shù)丶毙枭像R但自身又無(wú)實(shí)力實(shí)施的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，普遍受到項(xiàng)目所在國(guó)政府的重視。成功實(shí)施BOT項(xiàng)目，既可充分展示自身實(shí)力，又為當(dāng)?shù)卣k了好事、實(shí)事；此外，實(shí)施BOT項(xiàng)目將使項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員長(zhǎng)期有效地融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)，有助于擴(kuò)大企業(yè)在當(dāng)?shù)卣挠绊懞屯苿?dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)屬地化。PgMp
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 二、我國(guó)建筑市場(chǎng)BOT模式的現(xiàn)狀

 由于當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)，尤其是大型交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)正朝著“交通發(fā)展社會(huì)化、基礎(chǔ)設(shè)施商品化、投資主體多元化、公路建設(shè)市場(chǎng)化、管理模式多樣化”的方向在發(fā)展，多種融資方式（尤其是“BOT”方式）、多種管理主體的出現(xiàn)，為加快我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)注入了新鮮活力，但是由于法規(guī)建設(shè)不配套，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一致，加之某些政府的急功近利行為及建筑市場(chǎng)的不規(guī)范，導(dǎo)致一些投機(jī)行為的出現(xiàn)，造成一定的魚(yú)目混雜、良莠不齊的現(xiàn)象。那么如何去偽存真，規(guī)避施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，這就要求從我國(guó)的歷史背景和政府提供的政策法律環(huán)境、BOT項(xiàng)目的市場(chǎng)選擇機(jī)制、BOT項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制等3個(gè)方面來(lái)認(rèn)識(shí)“BOT”。

 （一）歷史背景 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)文章
 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我們的經(jīng)濟(jì)主體在全國(guó)范圍是國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)，在地區(qū)是地方政府經(jīng)濟(jì)，政府即是計(jì)劃者、投資者，又是管理者和經(jīng)營(yíng)者。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上就是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，是一種集權(quán)型經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)制型經(jīng)濟(jì)。這一經(jīng)濟(jì)形態(tài)的根本要害不在于它的計(jì)劃性，而在于權(quán)力是一切資源的配置手段。現(xiàn)下雖說(shuō)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但由于歷史的原因，權(quán)力政府轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)政府還需一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，擁有公共權(quán)力的政府在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)必然還是經(jīng)濟(jì)及重要資源的主宰。離開(kāi)了政府，任何投資行為將無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)，投資軟環(huán)境的建設(shè)仍然是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。所以，這樣的歷史背景，決定了制約我們的“軟肋”。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作不規(guī)范，必然形成良莠不齊的投資管理主體的自作主張。合同可以任意更改，造價(jià)可以任意降低，單價(jià)可以任意壓價(jià)。而作為承包方無(wú)論與政府還是業(yè)主相比，都處于弱勢(shì)地位，因責(zé)權(quán)利不對(duì)稱(chēng)而無(wú)力討回公道。

 （二）政府提供的政策法律環(huán)境 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 由于國(guó)家尚未出臺(tái)BOT項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)法規(guī)，政府有關(guān)部門(mén)認(rèn)識(shí)不一、審批程序和標(biāo)準(zhǔn)不一，BOT方式合作的不確定因素太多，致使在招商引資工作中存在一定的“隨意性”。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 目前BOT項(xiàng)目可以參照的法律依據(jù)主要包括:《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公路法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、交通部1996年第9號(hào)令《公路經(jīng)營(yíng)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《國(guó)家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓管理的通知》（計(jì)外資［1999］1684號(hào)）、《外經(jīng)貿(mào)部關(guān)于以BOT方式吸引外商投資有關(guān)問(wèn)題的通知》（外經(jīng)貿(mào)法函字［1994］第89號(hào)）等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)。

 （三）BOT項(xiàng)目的市場(chǎng)選擇機(jī)制 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 根據(jù)交通部2000年第６號(hào)令《公路建設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定》，依法投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)性公路項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)交通主管部門(mén)批準(zhǔn)其項(xiàng)目法人資格后均可以成為BOT項(xiàng)目的投資者。申請(qǐng)資格審查必須具備:法人資格(有限責(zé)任公司或股份有限公司)、與擬建工程規(guī)模相適應(yīng)的組織、技術(shù)、財(cái)務(wù)管理人員和相應(yīng)機(jī)構(gòu)；對(duì)項(xiàng)目籌劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施負(fù)責(zé)的能力，經(jīng)營(yíng)性公路建設(shè)項(xiàng)目法人還應(yīng)具有運(yùn)營(yíng)管理、債務(wù)償還和資產(chǎn)管理全過(guò)程負(fù)責(zé)的能力。公路建設(shè)項(xiàng)目法人必須通過(guò)資格審查后方可進(jìn)入公路建設(shè)市場(chǎng)。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 在我國(guó)，有些非交通行業(yè)的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)，看準(zhǔn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景，看準(zhǔn)交通事業(yè)的發(fā)展前景，愿意參與高速公路項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，這些企業(yè)雖具備對(duì)高速公路項(xiàng)目的投融資能力，但缺乏與工程相應(yīng)的組織、技術(shù)、財(cái)務(wù)管理人員，缺乏從業(yè)資歷，不具備項(xiàng)目法人資格。在高速公路建設(shè)期間需要專(zhuān)業(yè)化的隊(duì)伍進(jìn)行工程管理、計(jì)量與支付管理、合同管理和質(zhì)量管理，國(guó)家為確保建設(shè)質(zhì)量已建立了一套嚴(yán)格的基建程序、施工技術(shù)規(guī)范、驗(yàn)收規(guī)范等，需要專(zhuān)業(yè)化的隊(duì)伍去執(zhí)行。在建設(shè)過(guò)程中因地質(zhì)條件變化、天氣等不可抗力影響、設(shè)計(jì)缺陷造成變更等因素，若使工程不能按期、保質(zhì)、保量完成，會(huì)直接影響投資的效益。對(duì)非公路專(zhuān)業(yè)的投資公司而言，為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，少花錢(qián)辦好事，便委托專(zhuān)業(yè)管理公司（業(yè)主代理公司）代為建設(shè)，代行業(yè)主權(quán)利和義務(wù)，進(jìn)行工程建設(shè)全過(guò)程的業(yè)主管理工作。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 業(yè)主代理公司是以風(fēng)險(xiǎn)總承包的方式行使業(yè)主權(quán)利、履行業(yè)主義務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)和收益均取決于其自身的業(yè)務(wù)水平和管理能力，其預(yù)期收益為建設(shè)單位管理費(fèi)、工程建安費(fèi)中的節(jié)余部分。為按期保質(zhì)保量完成工程建設(shè)工作，業(yè)主代理公司須以專(zhuān)業(yè)人才為核心，通過(guò)多種方式激勵(lì)其高管人員更科學(xué)、更主動(dòng)地進(jìn)行工程建設(shè)管理，以利于其員工行為對(duì)項(xiàng)目公司投資負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。如此，業(yè)主代理公司則承擔(dān)建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司只承擔(dān)經(jīng)營(yíng)管理期的風(fēng)險(xiǎn)，從而減小了項(xiàng)目公司投資本項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)，也可以說(shuō)是鎖定了項(xiàng)目公司的投資規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)。

 （四）BOT項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
 由于公路行業(yè)投資的多元化，帶來(lái)管理主體的多元化。首先應(yīng)該明確的是，這是我國(guó)公路交通所處發(fā)展階段的歷史產(chǎn)物。其次，不可否認(rèn)，這種狀況也引發(fā)了種種問(wèn)題，如：管理機(jī)構(gòu)數(shù)量多、效率低，管理規(guī)模小，協(xié)調(diào)難度大；管理主體多元化，行業(yè)管理難以到位；路網(wǎng)分割嚴(yán)重，管理分散，公路效能下降等。面對(duì)這種狀況，應(yīng)該正視實(shí)際情況，著眼未來(lái)發(fā)展，辨證地把握統(tǒng)一管理和管理多元化的關(guān)系。一方面，要肯定BOT項(xiàng)目對(duì)傳統(tǒng)體制下的建、管、養(yǎng)、征模式的沖擊，有利于政府轉(zhuǎn)變職能，集中精力制定好游戲規(guī)則并當(dāng)好裁判。如在各省設(shè)立統(tǒng)一負(fù)責(zé)高速公路管理的機(jī)構(gòu)；在總結(jié)各地高速公路管理經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題的基礎(chǔ)上，由交通部下發(fā)關(guān)于高速公路管理體制的指導(dǎo)性意見(jiàn)；逐步統(tǒng)一完善高速公路各方面的管理辦法，如公路特許經(jīng)營(yíng)制度、高速公路養(yǎng)護(hù)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、路政管理、服務(wù)區(qū)、綠化等方面的規(guī)定等。另一方面，面對(duì)新的情況和問(wèn)題，對(duì)于我們企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)務(wù)之急，一是要著力培養(yǎng)一批懂BOT項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)人才，使之盡快與國(guó)際接軌，適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，能夠穩(wěn)妥駕馭市場(chǎng)；二是遵照總公司“依托主業(yè)、積極穩(wěn)妥、量力而行”的指導(dǎo)思想，慎重運(yùn)作BOT項(xiàng)目，確保項(xiàng)目投資出效益、項(xiàng)目施工出效益；三是統(tǒng)籌兼顧，理順關(guān)系，確保BOT項(xiàng)目各環(huán)節(jié)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；四是夯實(shí)基礎(chǔ)，苦練內(nèi)功，狠抓管理，提高效益，以強(qiáng)健的“體魄”增強(qiáng)BOT項(xiàng)目運(yùn)作的抗風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)BOT項(xiàng)目效益最大化。(作者系海外工程公司外事辦副主任)